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证监会发布两项规定完善基金管理公司子公司监管

时间:2019-01-30 19:44:47

日前,证监会正式发布《基金管理公司子公司管理规定》(以下简称《子公司规定》)及《基金管癫痫病有哪些危害理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(以下简称《风控规定》)。

2012年10月29日,我会曾发布实施《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》。为进一步完善基金管理潍坊癫痫病专业医院公司子公司监管,近期我会对该规定进行了修订,并同步研究制定癫痫发作前有幻听症状怎么治疗了《风控规定》。2016年8月12日,我会就两部规定向社会公开征求意见。征求意见期间,行业机构、会计师事务所等各方积极反馈意见。整体看,各方对“回归本源、防控风险、规范发展”的立法思路基本认同,普遍认为其有利于提升基金子公司的内部治理水平和风险防范能力,促进基金行业长远健康发展。

经认真梳理研究,对于适当延长《风控规定》过渡期、实施差异化风控指标监管、放宽特殊目的机构全资控股要求、进一步完善部分风险控制指标等建议,我会予以采纳。对于允许母子公司同业竞争、由子公司作为风控报表的独立报送主体等建议,综合考虑行业现状和监管实际,本次修改暂未采纳。

两部法规文件的修订、起草,主要着眼于以下几个方面:一是加强监管、防控风险。主体监管上,系统性规制基金管理公司子公司组织架构和利益冲突,强化“子”公司定位和母公司管控责任;风险防控上,构建以净资本为核心的风险控制指标体系,推动行业建立全面风险管理体系,增加风险抵御能力。二是扶优限劣、规范发展。分类处理基金管理公司子公癫痫病吃什么药效果好司现有业务,引导行业回归资产管理业务本源,强化对风险突出领域的监管力度,支持基金管理公司子公司依法合规进行专业化、特色化、差异化经营,培育核心竞争力,促进业务有序规范发展。三是循序渐进、平稳过渡。立足相关市场环境和基金管理公司子公司实际特点,给予充分的法规适用过渡期,促进政策平稳落地。特别是《风控规定》采取了逐级达标的过渡期安排,总体给予18个月过渡期,但自规定颁布实施后12个月、18个月内,各项风险控制指标应分别达到规定标准的50%和100%以上。

今后,证监会将不断完善基金子公司监管规则,构建合理有效的风控指标体系。欢迎社会各界继续提出意见和建议,我会将在以后的制度修订过程中予以认真研究。

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